7月3日，中國(guó)人壽公布了2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議材料，根據(jù)國(guó)家政策規(guī)定，該公司兩位獨(dú)立董事于5月底提交了辭職報(bào)告，兩人辭職后，中國(guó)人壽將在8月18日召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，補(bǔ)選獨(dú)立董事。

這正是目前許多上市公司面臨的共同問(wèn)題。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者根據(jù)上市公司公告查詢，有多家上市公司在前任獨(dú)立董事辭職后，正在補(bǔ)選新的獨(dú)立董事。

受中央組織部2013年18號(hào)文《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）的影響，今年以來(lái)，上市公司中掀起了一股“官員獨(dú)董”辭職潮。

針對(duì)這一辭職潮，中組部5月底在答記者問(wèn)中表示，中組部根據(jù)《意見(jiàn)》要求，共清理黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職40700多人次，其中省部級(jí)干部共229人次。

在反腐行動(dòng)不斷深入的背景下，大部分在上市公司任職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部或前任領(lǐng)導(dǎo)干部大多都緊急辭職，這對(duì)其所任職的公司造成了補(bǔ)缺困難，有些直接導(dǎo)致了董事會(huì)中獨(dú)立董事人數(shù)低于規(guī)定比例，使得公司在“官員獨(dú)董”辭職后，仍將其留任，以等待合適的人選接任。高校教師則填補(bǔ)了部分空缺。

空缺職位待補(bǔ)選

據(jù)中組部相關(guān)負(fù)責(zé)人5月底在答記者問(wèn)時(shí)表示，目前尚在企業(yè)任職的領(lǐng)導(dǎo)干部大部分都已向兼職企業(yè)提出了辭呈，主要是在等待有關(guān)企業(yè)召開(kāi)董事會(huì)或股東大會(huì)按程序履行免職手續(xù)，目前免職手續(xù)已基本辦理完畢；繼續(xù)在上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事的，都按干部管理權(quán)限履行了相關(guān)審批手續(xù)，且兼職不得取酬。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道曾追蹤報(bào)道獨(dú)董辭職潮（見(jiàn)本報(bào)公共版5月15日和22日的兩篇報(bào)道：《中組部嚴(yán)管企業(yè)兼職，上市公司現(xiàn)獨(dú)董辭職潮》和《中石油獨(dú)董大換屆 黨政干部“獨(dú)董離職潮”追蹤》），文中提及尚未辭職的多位前省部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。此后，這些前領(lǐng)導(dǎo)干部所任職公司均公布了他們的辭職消息。如原國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席韓修國(guó)辭去在中國(guó)中鐵的任職、原國(guó)家能源投資公司總經(jīng)理王文澤和原建設(shè)部黨組成員車(chē)書(shū)劍辭去了在中國(guó)建筑的任職。中石油曾有三位退休官員擔(dān)任獨(dú)董，今年5月22日年度股東大會(huì)后，也均未繼續(xù)留任。

《意見(jiàn)》同時(shí)也對(duì)擔(dān)任獨(dú)立董事的高校黨政領(lǐng)導(dǎo)造成了一定影響。中紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部早在2008年就聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》，其中規(guī)定，學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職，且兼職不得領(lǐng)取報(bào)酬。

這一規(guī)定曾在2010年和2011年間掀起了一股高校領(lǐng)導(dǎo)的獨(dú)董辭職潮，但之后效果并不明顯，一些高校領(lǐng)導(dǎo)又開(kāi)始在公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

不過(guò)，今年以來(lái)，這一規(guī)定又得到強(qiáng)化執(zhí)行。如今年2月份，黑龍江大學(xué)黨委書(shū)記劉德權(quán)和黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)校長(zhǎng)的秦智偉依據(jù)《意見(jiàn)》及相關(guān)規(guī)定，辭去了擔(dān)任北大荒公司的獨(dú)立董事職位；江西中醫(yī)藥大學(xué)副校長(zhǎng)楊世林和重慶理工大學(xué)副校長(zhǎng)何建國(guó)，在今年1月份才擔(dān)任獨(dú)董，但是依據(jù)2008年《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》于2月份均辭去了擔(dān)任貴州百靈的獨(dú)立董事職位。

官員獨(dú)董的緊急辭職不可避免地對(duì)公司董事會(huì)的運(yùn)行造成了一定影響，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。因此許多獨(dú)立董事在辭職后，還不得不繼續(xù)履行職務(wù)。正泰電器在其6月30日獨(dú)董辭職公告中說(shuō)明，張衢辭職后，公司獨(dú)董未達(dá)規(guī)定比例，辭職在公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生新任獨(dú)董填補(bǔ)其缺后才能生效。與之類似的情況，還有中國(guó)建筑和貴州茅臺(tái)等公司。

部分空缺由高校教師接任

據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，獨(dú)董需要具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。獨(dú)董上任前還需經(jīng)過(guò)專門(mén)培訓(xùn)。這些嚴(yán)格的要求限制了獨(dú)立董事的選擇范圍。

此外，獨(dú)董上任須經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)的選舉，程序復(fù)雜，對(duì)上市公司來(lái)說(shuō)，換個(gè)獨(dú)董并非易事。

關(guān)于獨(dú)立董事的人選，中國(guó)人民大學(xué)商法研究所所長(zhǎng)劉俊海對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，獨(dú)立董事一般主要來(lái)自專業(yè)人士，比如高校教師、退休的公司高管、職業(yè)會(huì)計(jì)師、律師等行業(yè)。

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，由官員或前官員辭職而空缺的獨(dú)立董事職位，部分被高校教師填補(bǔ)。中石油的三位退休高官辭職后，其獨(dú)立董事已從原來(lái)的五位縮水為現(xiàn)在的三位。其中新選上的林伯強(qiáng)為原亞洲開(kāi)發(fā)銀行主任能源經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)在是廈門(mén)大學(xué)中國(guó)能源政策研究院院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師。

不過(guò)，高校教師擔(dān)任獨(dú)董早已有之，并且十分普遍，有些公司的獨(dú)董甚至全都是高校教師。如，中文傳媒的五位獨(dú)立董事全部來(lái)自高校，其中四人是博士生導(dǎo)師、一人是碩士生導(dǎo)師。有些高校教師，同時(shí)擔(dān)任多家公司的獨(dú)立董事，如中山大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)徐勇，同時(shí)在湖南天潤(rùn)、星湖科技、青海華鼎、廣日股份和瀚藍(lán)環(huán)境五家公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

這些“高校獨(dú)董”，雖然不是學(xué)校的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，但大多具有正教授職稱，大部分都是博士生導(dǎo)師，擁有重要的學(xué)術(shù)頭銜，在業(yè)界具有很強(qiáng)的影響力。不同于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，這些非高校領(lǐng)導(dǎo)的教師在企業(yè)任職，沒(méi)有嚴(yán)格的規(guī)定。

但是對(duì)于很多高校教師來(lái)說(shuō)，教學(xué)和科研任務(wù)本身已較為繁雜，還要參與企業(yè)事務(wù)，可能會(huì)影響到教學(xué)和科研。

一位不愿透露姓名的擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的高校教師對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，由于有些上市公司一到兩個(gè)月就要召集開(kāi)一次會(huì)，其時(shí)間會(huì)與課表沖突，擔(dān)任多家公司的獨(dú)立董事職位就需要經(jīng)常換課來(lái)協(xié)調(diào)。

但是，他認(rèn)為，擔(dān)任獨(dú)立董事對(duì)教學(xué)有幫助，“校園里的研究以理論為主，結(jié)合實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)比較少，擔(dān)任獨(dú)董后，公司開(kāi)展的主業(yè)我可以去觀察，每次去開(kāi)會(huì)我都會(huì)盡可能多做調(diào)研，把握上市公司的情況。”

除了高校教師，專業(yè)的會(huì)計(jì)師、律師也是獨(dú)董補(bǔ)選的重要來(lái)源，比如文初提到的中國(guó)人壽，為應(yīng)對(duì)兩個(gè)獨(dú)董同時(shí)辭職，被提名的一位補(bǔ)選者是已退休的一位香港資深會(huì)計(jì)師。