貝爾實驗室的成功之路
在追求經(jīng)濟快速增長的今天，我們也許會問：貝爾實驗室的模式是否適合我國的國情，我們能不能在中國也復(fù)制一所或多所貝爾實驗室？如果復(fù)制，需要創(chuàng)造什么樣的條件？貝爾實驗室的成功經(jīng)驗又是什么？
要了解貝爾實驗室，首先需要辨別發(fā)明與創(chuàng)新的關(guān)系。有一種觀點認為，發(fā)明是創(chuàng)造突破性的思想和方法，而創(chuàng)新則是運用和混合已有的發(fā)明來產(chǎn)生經(jīng)濟效益。發(fā)明與創(chuàng)新雖然有共性，但更重要的是它們有極其不同的特性。也許可以這樣來形容：發(fā)明是藝術(shù)，而創(chuàng)新是技術(shù)。因此，要了解貝爾實驗室的成功，就要了解貝爾實驗室的特點以及與目前許多著名的創(chuàng)新機構(gòu)和企業(yè)的差別。
由于國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)孵化機制為手段的硅谷創(chuàng)新模式較為熟悉，在這里，我們通過聚焦貝爾實驗室模式與硅谷模式的比較，來探討前瞻性發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新的特點與區(qū)別。
壟斷企業(yè)是貝爾實驗室的資金來源。首先，讓我們來看看貝爾實驗室是在什么樣的歷史環(huán)境下長期生存下來的。貝爾實驗室是貝爾或AT&T旗下的研究院。貝爾和AT&T長期以來，是壟斷企業(yè)。為了限制壟斷企業(yè)的利潤，美國政府規(guī)定其利潤必須控制在成本的12%之內(nèi)。顯然，成本的合理增長可以導(dǎo)致利潤的上揚。因此，歪打正著，貝爾實驗室雄厚的科研資金，就這樣建立在壟斷企業(yè)希望合理地增加成本的欲望上。相反對于許多今天的硅谷創(chuàng)新機構(gòu)和企業(yè)來說，壟斷企業(yè)并不適合他們的健康發(fā)展。創(chuàng)新本身有很大的短期利潤潛力，風(fēng)險投資機構(gòu)有動力提供足夠的資金來源。此外，降低成本才是創(chuàng)新企業(yè)賴以生存的法則。很顯然，對貝爾實驗室來說，發(fā)明無法產(chǎn)生短期的經(jīng)濟效益。壟斷企業(yè)靠的是成本的上升和其對市場的定價權(quán)提高利潤。
無為而治是貝爾實驗室的管理方式。貝爾實驗室的管理是專家治院。每層領(lǐng)導(dǎo)由該領(lǐng)域被認可的技術(shù)權(quán)威擔(dān)任，與員工的關(guān)系是同事關(guān)系，非上級與下級關(guān)系。員工大都是藝術(shù)家，有極大的科研自主權(quán)。上級對下級的管理被認為是無知的干涉。
與其相反，創(chuàng)新機構(gòu)的項目經(jīng)理是關(guān)鍵人物。每層領(lǐng)導(dǎo)是上級，上級對下級有較嚴格的管理制度。服從管理，形成合力是成功的關(guān)鍵。因此，扁平化的架構(gòu)適合眾多藝術(shù)家的產(chǎn)生，軍事化的體制是創(chuàng)新的保證。
興趣的追求是貝爾實驗室的科研動力。貝爾實驗室員工的動力來自對科研的強烈興趣。通過雄厚的資金創(chuàng)造穩(wěn)定環(huán)境，寬松舒適的體制提供了夢想的空間。如饑似渴的興趣驅(qū)動了科研的發(fā)展和深入，和諧和互相尊重的文化創(chuàng)造了合作的基礎(chǔ)，成果的公開幫助站在巨人的肩膀上創(chuàng)造突破。極大的科研自主權(quán)是成功發(fā)明的保障。
相反對硅谷創(chuàng)新企業(yè)來說，短缺的資金制造濃厚的危機意識，緊張的時間表能加快項目進展，對經(jīng)濟效益的追求驅(qū)動了項目的深入，強烈的競爭機制給創(chuàng)新帶來活力。對科研成果的保密是出奇制勝的法寶。團隊一致的步伐是成功的保障。因此，發(fā)明的動力來自對科學(xué)的追求。而創(chuàng)新的動力來自對金錢的渴望。
公眾的認可是貝爾實驗室的績效標(biāo)準(zhǔn)。對許多國內(nèi)的科研機構(gòu)來說，績效是一項重要管理方法，多數(shù)由領(lǐng)導(dǎo)來完成。在貝爾實驗室，成就的認可是根據(jù)專家和知名度的鑒定，對科技的貢獻大小取決于專家的藝術(shù)觀，沒有硬性考核指標(biāo)，每個人的考核由公開發(fā)表的成果決定，沒有解雇的危險。即使發(fā)現(xiàn)不適合，可以換到其他更合適的部門，工資不變。
對硅谷創(chuàng)新企業(yè)來說，成就的大小是根據(jù)投資者的認可，團隊經(jīng)濟效益的大小由金錢觀決定，每個時間節(jié)點有嚴格的硬性考核指標(biāo)，需要在短期出適當(dāng)?shù)某晒麃肀Ｕ腺Y金的繼續(xù)，對不能適應(yīng)的人員立即解雇。因此，無為而治是貝爾實驗室的績效方法，而有效的考核是創(chuàng)新企業(yè)生存的保證。
寧缺毋濫是貝爾實驗室的招聘制度。與其藝術(shù)的績效方法相輔相成，貝爾實驗室的招聘制度十分嚴格，以杜絕南郭的進入。每個部門永遠有招人的名額。每年只招收極少的優(yōu)秀人才，初級人員的重要素質(zhì)包括對科學(xué)追求的理念和自我驅(qū)動的激情。資深專家的招聘根據(jù)其在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位決定，只招將軍，不招士兵。
對硅谷創(chuàng)新企業(yè)來說，招人名額是根據(jù)項目需要和經(jīng)濟情況，滿了就停止，并可能大起大落。對團隊成員更注重搭配的需要，有領(lǐng)軍人物，更多的還是士兵。
謙虛謹慎是貝爾實驗室對市場的態(tài)度。貝爾實驗室的研究部門被刻意與市場化部門完全隔離，以保證其技術(shù)的純潔性、公正性和可信性。發(fā)光的金子不需要外加色調(diào)和市場宣傳。短時不被公眾接受不等于沒有價值，真理往往掌握在少數(shù)人手里�？蒲谐删妥钪匾臉�(biāo)志就是能得到全球范圍內(nèi)的專家認可并經(jīng)得起歷史的檢驗。
與此相反，創(chuàng)新需要與市場掛鉤，市場反映不好，就立即改變方向。有市場的創(chuàng)新才能取得有經(jīng)濟價值的成果。強有力的市場推銷甚至渲染是創(chuàng)新不可或缺的環(huán)節(jié)。此外，產(chǎn)品的利潤空間不取決于技術(shù)的純潔性、公正性和可信性，而是由公眾對產(chǎn)品的理解甚至是誤解決定。創(chuàng)新成功的標(biāo)志是得到大眾的認可而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。
華爾街的金錢觀對貝爾實驗室的影響
我們已經(jīng)看到，貝爾實驗室的做法與我們目前提倡的創(chuàng)新型的科研機構(gòu)的方法相距甚遠。對創(chuàng)新型機構(gòu)來說，時間是金錢，效率是生命。需按經(jīng)濟規(guī)律辦事，降低成本，提高利潤，保持危機意識，完善競爭機制，需要嚴格的制度和管理，達到萬眾一心、眾志成城的效果。
貝爾實驗室的鼎盛時期處于金錢還未成為科技的統(tǒng)一度量的上世紀八十年代之前。然而，在此之后，在全球范圍內(nèi)，貝爾實驗室型的大型研究院模式呈衰退趨勢。有部分國內(nèi)專家甚至認為貝爾實驗室型的大型研究院模式已經(jīng)過時，不適應(yīng)現(xiàn)代科技的發(fā)展。
縱觀貝爾實驗室的歷史發(fā)明，其創(chuàng)造的財富遠遠超過其微小的資金投入。即使是在今天的金錢度量社會，評價也應(yīng)該是肯定的。那么，為什么國外發(fā)達國家重大發(fā)明機構(gòu)，包括貝爾實驗室，在金錢觀的統(tǒng)治下相繼衰落？這里的主要原因至少有以下幾點：藝術(shù)價值認可的時間滯后性；重大發(fā)明的價值與投資者回報的弱關(guān)聯(lián)性；發(fā)明機構(gòu)載體的壟斷企業(yè)的衰退而引發(fā)的經(jīng)濟資源的不穩(wěn)定性；華爾街金錢觀的短視性。
發(fā)明不僅是藝術(shù)，而且是高尚的藝術(shù)。雖然有些發(fā)明能立即產(chǎn)生經(jīng)濟效益，但屬罕見。更多的發(fā)明和藝術(shù)的價值往往在產(chǎn)生的初期不被重視，需要在長時間后才能被認可并體現(xiàn)其真正的超凡價值。歷史上許多頂級藝術(shù)家和發(fā)明家的窮困潦倒就是歷史的見證。鑒于對發(fā)明價值認可滯后的特點，許多發(fā)明的受益者不是發(fā)明人，也不是發(fā)明投資人。這就使得用金錢和利潤為目標(biāo)的企業(yè)和個人對發(fā)明的支持產(chǎn)生極大的障礙。這一點，從貝爾實驗室的載體美國AT&T的歷史，已經(jīng)得到驗證。盡管貝爾實驗室為美國甚至為世界創(chuàng)造了極高的財富，但AT&T本身未能成為發(fā)明的獲利者。
華爾街的金錢衡量標(biāo)準(zhǔn)既有空間概念又有時間概念。將來的金錢可以折合成現(xiàn)在的金錢。中長期科研的不確定性被界定為風(fēng)險，需要加以規(guī)避。為了減少風(fēng)險，華爾街
更注重短期的效益，以及回報與投資者的關(guān)系。長期的藝術(shù)價值，特別是與投資者脫鉤的成果，很難得到華爾街的認可。最后，目前許多政府包括美國政府都認為競爭是發(fā)展的基礎(chǔ)。制定的政策導(dǎo)致許多壟斷企業(yè)的消失。其副作用就是發(fā)明性大型研究院，包括貝爾實驗室，在其載體不再是壟斷企業(yè)后相繼倒閉或衰落。
然而，發(fā)明是創(chuàng)新的核心和靈魂。沒有發(fā)明，圍繞發(fā)明產(chǎn)生的創(chuàng)新終將枯竭�？梢栽囅耄绻麤]有蒸汽機、發(fā)動機、三極管、計算機、激光的發(fā)明，又怎么會有近代的工業(yè)革命？又怎么會有包括能源、信息領(lǐng)域的巨頭企業(yè)以及相應(yīng)的創(chuàng)新成果？發(fā)明對整個社會釋放新的生產(chǎn)力的作用，以及對人們的生活改善和社會體制的穩(wěn)定發(fā)展而產(chǎn)生的重大作用，是十分明顯的。
科研機構(gòu)的性質(zhì)對管理體制的要求
從以上分析，可以看出，對不同創(chuàng)新機構(gòu)的管理，很大程度取決于機構(gòu)的性質(zhì)、水平和目標(biāo)，其方法有著天壤之別，甚至是完全相反的，進一步總結(jié)如下。
以不同水平為目標(biāo)的機構(gòu)管理方法大相徑庭，甚至南轅北轍，不能一刀切。對大多數(shù)創(chuàng)新機構(gòu)，經(jīng)濟效益應(yīng)該是目標(biāo)，機構(gòu)的性質(zhì)可由營利機構(gòu)或利潤中心來描述。管理體制遵循市場規(guī)律和經(jīng)濟效益。對于有一定積累和水平的科研單位，科研高度才是真正的目標(biāo)，管理的視野需要長遠。由于水平的提高，管理難度加大，需要內(nèi)行管理。對于瞄準(zhǔn)高水平，成果需經(jīng)得起歷史檢驗的一流科研院校來說，不缺錢是起碼的基點。經(jīng)濟效益不再是目標(biāo)，追求由興趣和理想驅(qū)動，性質(zhì)應(yīng)該為非營利機構(gòu)。
與目前國內(nèi)的情況對照就不難發(fā)現(xiàn)，我們的高校和科研體制過于強調(diào)經(jīng)濟效益，主要由物質(zhì)刺激驅(qū)動。這對我國科技從初級到中級的迅速發(fā)展，有顯著和正面的效果。然而，由于沒利用精神驅(qū)動力的潛力，使得急功近利的現(xiàn)象，即使在我國一流的高校和科學(xué)院，也十分普遍。細細分析，急功是表象，而近利是急功的主因。在效率的驅(qū)動下，資金和成果，都希望在最短的時間獲得。因此，在“近利”的管理和體制下，“急功”正是管理體制的目標(biāo)之一。由此就不難理解，國內(nèi)急功近利普遍存在的原因了。
筆者訪問了不少國內(nèi)一流高校和科學(xué)院，大家對急功近利的利弊，有一定了解。也不斷嘗試了一些措施。但由于國內(nèi)目前一面倒的經(jīng)濟效益考核體制，與體制的力量相比，這些措施似乎都是杯水車薪，無力回天。需要政府頂層設(shè)計，從考核體制著手來解決問題。
有一種說法，“科研是將金錢轉(zhuǎn)換為知識的過程”，而“創(chuàng)業(yè)則是將知識轉(zhuǎn)換為金錢的過程”，這兩個過程能否合為一體呢？既然創(chuàng)業(yè)能將知識轉(zhuǎn)換為金錢，那么為什么還要將金錢轉(zhuǎn)換為知識呢。細細究來，這種轉(zhuǎn)換的目的是為了讓更多的人能學(xué)到，并在更大范圍內(nèi)運用這種知識來產(chǎn)生效益。而且，這兩個過程相互矛盾，不能合為一體。如果要求我們一流高校和科學(xué)院自己將知識直接轉(zhuǎn)換成金錢，那么，除了上述的管理方法矛盾，我們一流高校和科學(xué)院就根本沒有任何動力將自己的知識傳播給更多的競爭對手。由于保密和經(jīng)濟結(jié)算的需要，他們的知識就不可能在更大的范圍得到更好的經(jīng)濟效益。
總之，對科研機構(gòu)產(chǎn)生的意義不大、不值得廣為傳播的成果，由科研機構(gòu)本身來作金錢的轉(zhuǎn)換，能節(jié)約時間，提高轉(zhuǎn)換效率。對有傳播價值，特別是有突破性意義的成果，如果鼓勵讓科研工作者直接將成果轉(zhuǎn)換成金錢，將極大地影響其成果在大范圍的推廣和應(yīng)用，對推動其價值的實現(xiàn)和經(jīng)濟效益的提升，有著相反的作用。
對中國高等教育和科技體制的建議
以金錢為統(tǒng)一的度量和按經(jīng)濟規(guī)律辦事是近代企業(yè)和社會發(fā)展的重要里程碑，順應(yīng)這個歷史潮流，是各國經(jīng)濟發(fā)展的重要基石，也是我國改革開放取得豐碩成果的重要手段。在發(fā)達國家，盡管一些著名研究院由于支撐其生存的壟斷企業(yè)的變化而衰退，許多一流的高校和國家研究院仍憑著其雄厚的資金，通過精神的激勵和對理念的追求來管理和保持其在科學(xué)巔峰的地位。并將其重大發(fā)明和科研成果，最大可能地傳播和應(yīng)用到各個地方去。然而，對于完成初中級水平發(fā)展，成為世界第二大經(jīng)濟實體的一流高校和我們的科學(xué)院來說，在完善其管理體制方面，以及其在科研的定位方面，面臨抉擇。是接受華爾街只有金錢才能主宰一切的觀點，還是承認對于高端的科研，興趣和理想也能成為推動其發(fā)展的動力之一，是擺在我們面前的一個急需解決的問題。為此，提出如下建議。
績效改革。重新相信精神的力量，有效地利用“精神”與“物質(zhì)”雙引擎來設(shè)計績效方法。對于高等院校和科研院所，應(yīng)該根據(jù)其層次采取不同的績效方法。對于一流的高校，強烈建議應(yīng)該明確限制其將知識直接產(chǎn)業(yè)化的急功近利的做法。建議國家明確一流高校的非營利性質(zhì)，明確其職責(zé)是深入進行科研，并將其科研知識最大程度地傳播到社會上去。讓整個社會將其知識產(chǎn)生最大的經(jīng)濟效益。
頂層設(shè)計。完善管理模式，是一流院校和機構(gòu)體制改革的核心難點。主要擔(dān)心是南郭和忽悠的橫行。綜觀貝爾實驗室的管理經(jīng)驗，之所以能夠安心于無為而治，其核心就是通過成果的公開和時間的檢驗這兩把利劍。南郭無法在光天化日下生存，忽悠經(jīng)不起歷史的檢驗。許多國內(nèi)目前存在的科研管理問題，包括國家級的重大項目的效果欠佳，都與成果以種種理由不公開、鑒定由領(lǐng)導(dǎo)或少數(shù)專家在短時決定有關(guān)。建議政府主管部門成立一個高端院校和科研機構(gòu)體制改革調(diào)研小組，在了解國際成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出一套適合于我國國情、可操作的體制改革頂層設(shè)計方案。
資金保障。國家目前有一批壟斷企業(yè)。由于戰(zhàn)略安全的考慮，這些企業(yè)在一段時間內(nèi)將繼續(xù)其壟斷。這些壟斷企業(yè)穩(wěn)定的資金，有可能成為中國發(fā)明創(chuàng)造的載體。通過國資委適當(dāng)?shù)亩愂蘸涂冃д�，發(fā)明創(chuàng)造的遠期效益，可以通過政策轉(zhuǎn)換成該企業(yè)短期的經(jīng)濟效益，解決重大發(fā)明經(jīng)濟利益滯后和發(fā)明的利益與企業(yè)利益不掛鉤的難題。對于高校，政府必須看到知識對社會發(fā)展的重要性，在國家層面統(tǒng)籌解決。
◆資 料
美國科技發(fā)展的三駕馬車
硅谷、DARPA和貝爾實驗室模式，是推動美國近代科技崛起和成功的三駕馬車。
從上世紀八十年代開始，用金錢來度量一切的觀念逐漸被絕大多數(shù)科技企業(yè)接受。有了統(tǒng)一的計量方法，風(fēng)險投資商和企業(yè)可以對科技創(chuàng)新的價值進行衡量和排序。通過對不同創(chuàng)新價值的資源合理分配和投資，以谷歌、蘋果、微軟、英特爾等巨頭為代表的硅谷模式，通過金錢的杠桿，為推進美國科技的研發(fā)及應(yīng)用的迅猛發(fā)展，創(chuàng)造了奇跡。
與此同時，對于中長期科技的研究，以美國國防部高科技司（DARPA）為代表的國家機構(gòu)通過項目制的專業(yè)管理和投入，長期扶植短期無法產(chǎn)生經(jīng)濟效益的、企業(yè)無法承受的中長期項目，創(chuàng)造了以互聯(lián)網(wǎng)為代表作的近代輝煌。
對于貝爾實驗室模式，許多人對其成功的認可是基于其獲得的7項諾貝爾獎和眾多的劃時代的發(fā)明�？v觀貝爾實驗室的燦爛歷史，除了具有科技高度但不被大家所熟悉的創(chuàng)造，還有著許多耳熟能詳、具有巨大經(jīng)濟效益的發(fā)明，如三極管、激光、Unix計算機操作系統(tǒng)、C計算機語言及移動通信技術(shù)。從這些發(fā)明產(chǎn)生的經(jīng)濟效益來看，每一項發(fā)明，都是其經(jīng)濟投入的許多倍。貝爾實驗室型的研究院模式，是值得我們借鑒的經(jīng)驗之一。
在追求經(jīng)濟快速增長的今天，我們也許會問：貝爾實驗室的模式是否適合我國的國情，我們能不能在中國也復(fù)制一所或多所貝爾實驗室？如果復(fù)制，需要創(chuàng)造什么樣的條件？貝爾實驗室的成功經(jīng)驗又是什么？
要了解貝爾實驗室，首先需要辨別發(fā)明與創(chuàng)新的關(guān)系。有一種觀點認為，發(fā)明是創(chuàng)造突破性的思想和方法，而創(chuàng)新則是運用和混合已有的發(fā)明來產(chǎn)生經(jīng)濟效益。發(fā)明與創(chuàng)新雖然有共性，但更重要的是它們有極其不同的特性。也許可以這樣來形容：發(fā)明是藝術(shù)，而創(chuàng)新是技術(shù)。因此，要了解貝爾實驗室的成功，就要了解貝爾實驗室的特點以及與目前許多著名的創(chuàng)新機構(gòu)和企業(yè)的差別。
由于國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)孵化機制為手段的硅谷創(chuàng)新模式較為熟悉，在這里，我們通過聚焦貝爾實驗室模式與硅谷模式的比較，來探討前瞻性發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新的特點與區(qū)別。
壟斷企業(yè)是貝爾實驗室的資金來源。首先，讓我們來看看貝爾實驗室是在什么樣的歷史環(huán)境下長期生存下來的。貝爾實驗室是貝爾或AT&T旗下的研究院。貝爾和AT&T長期以來，是壟斷企業(yè)。為了限制壟斷企業(yè)的利潤，美國政府規(guī)定其利潤必須控制在成本的12%之內(nèi)。顯然，成本的合理增長可以導(dǎo)致利潤的上揚。因此，歪打正著，貝爾實驗室雄厚的科研資金，就這樣建立在壟斷企業(yè)希望合理地增加成本的欲望上。相反對于許多今天的硅谷創(chuàng)新機構(gòu)和企業(yè)來說，壟斷企業(yè)并不適合他們的健康發(fā)展。創(chuàng)新本身有很大的短期利潤潛力，風(fēng)險投資機構(gòu)有動力提供足夠的資金來源。此外，降低成本才是創(chuàng)新企業(yè)賴以生存的法則。很顯然，對貝爾實驗室來說，發(fā)明無法產(chǎn)生短期的經(jīng)濟效益。壟斷企業(yè)靠的是成本的上升和其對市場的定價權(quán)提高利潤。
無為而治是貝爾實驗室的管理方式。貝爾實驗室的管理是專家治院。每層領(lǐng)導(dǎo)由該領(lǐng)域被認可的技術(shù)權(quán)威擔(dān)任，與員工的關(guān)系是同事關(guān)系，非上級與下級關(guān)系。員工大都是藝術(shù)家，有極大的科研自主權(quán)。上級對下級的管理被認為是無知的干涉。
與其相反，創(chuàng)新機構(gòu)的項目經(jīng)理是關(guān)鍵人物。每層領(lǐng)導(dǎo)是上級，上級對下級有較嚴格的管理制度。服從管理，形成合力是成功的關(guān)鍵。因此，扁平化的架構(gòu)適合眾多藝術(shù)家的產(chǎn)生，軍事化的體制是創(chuàng)新的保證。
興趣的追求是貝爾實驗室的科研動力。貝爾實驗室員工的動力來自對科研的強烈興趣。通過雄厚的資金創(chuàng)造穩(wěn)定環(huán)境，寬松舒適的體制提供了夢想的空間。如饑似渴的興趣驅(qū)動了科研的發(fā)展和深入，和諧和互相尊重的文化創(chuàng)造了合作的基礎(chǔ)，成果的公開幫助站在巨人的肩膀上創(chuàng)造突破。極大的科研自主權(quán)是成功發(fā)明的保障。
相反對硅谷創(chuàng)新企業(yè)來說，短缺的資金制造濃厚的危機意識，緊張的時間表能加快項目進展，對經(jīng)濟效益的追求驅(qū)動了項目的深入，強烈的競爭機制給創(chuàng)新帶來活力。對科研成果的保密是出奇制勝的法寶。團隊一致的步伐是成功的保障。因此，發(fā)明的動力來自對科學(xué)的追求。而創(chuàng)新的動力來自對金錢的渴望。
公眾的認可是貝爾實驗室的績效標(biāo)準(zhǔn)。對許多國內(nèi)的科研機構(gòu)來說，績效是一項重要管理方法，多數(shù)由領(lǐng)導(dǎo)來完成。在貝爾實驗室，成就的認可是根據(jù)專家和知名度的鑒定，對科技的貢獻大小取決于專家的藝術(shù)觀，沒有硬性考核指標(biāo)，每個人的考核由公開發(fā)表的成果決定，沒有解雇的危險。即使發(fā)現(xiàn)不適合，可以換到其他更合適的部門，工資不變。
對硅谷創(chuàng)新企業(yè)來說，成就的大小是根據(jù)投資者的認可，團隊經(jīng)濟效益的大小由金錢觀決定，每個時間節(jié)點有嚴格的硬性考核指標(biāo)，需要在短期出適當(dāng)?shù)某晒麃肀Ｕ腺Y金的繼續(xù)，對不能適應(yīng)的人員立即解雇。因此，無為而治是貝爾實驗室的績效方法，而有效的考核是創(chuàng)新企業(yè)生存的保證。
寧缺毋濫是貝爾實驗室的招聘制度。與其藝術(shù)的績效方法相輔相成，貝爾實驗室的招聘制度十分嚴格，以杜絕南郭的進入。每個部門永遠有招人的名額。每年只招收極少的優(yōu)秀人才，初級人員的重要素質(zhì)包括對科學(xué)追求的理念和自我驅(qū)動的激情。資深專家的招聘根據(jù)其在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位決定，只招將軍，不招士兵。
對硅谷創(chuàng)新企業(yè)來說，招人名額是根據(jù)項目需要和經(jīng)濟情況，滿了就停止，并可能大起大落。對團隊成員更注重搭配的需要，有領(lǐng)軍人物，更多的還是士兵。
謙虛謹慎是貝爾實驗室對市場的態(tài)度。貝爾實驗室的研究部門被刻意與市場化部門完全隔離，以保證其技術(shù)的純潔性、公正性和可信性。發(fā)光的金子不需要外加色調(diào)和市場宣傳。短時不被公眾接受不等于沒有價值，真理往往掌握在少數(shù)人手里�？蒲谐删妥钪匾臉�(biāo)志就是能得到全球范圍內(nèi)的專家認可并經(jīng)得起歷史的檢驗。
與此相反，創(chuàng)新需要與市場掛鉤，市場反映不好，就立即改變方向。有市場的創(chuàng)新才能取得有經(jīng)濟價值的成果。強有力的市場推銷甚至渲染是創(chuàng)新不可或缺的環(huán)節(jié)。此外，產(chǎn)品的利潤空間不取決于技術(shù)的純潔性、公正性和可信性，而是由公眾對產(chǎn)品的理解甚至是誤解決定。創(chuàng)新成功的標(biāo)志是得到大眾的認可而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。
華爾街的金錢觀對貝爾實驗室的影響
我們已經(jīng)看到，貝爾實驗室的做法與我們目前提倡的創(chuàng)新型的科研機構(gòu)的方法相距甚遠。對創(chuàng)新型機構(gòu)來說，時間是金錢，效率是生命。需按經(jīng)濟規(guī)律辦事，降低成本，提高利潤，保持危機意識，完善競爭機制，需要嚴格的制度和管理，達到萬眾一心、眾志成城的效果。
貝爾實驗室的鼎盛時期處于金錢還未成為科技的統(tǒng)一度量的上世紀八十年代之前。然而，在此之后，在全球范圍內(nèi)，貝爾實驗室型的大型研究院模式呈衰退趨勢。有部分國內(nèi)專家甚至認為貝爾實驗室型的大型研究院模式已經(jīng)過時，不適應(yīng)現(xiàn)代科技的發(fā)展。
縱觀貝爾實驗室的歷史發(fā)明，其創(chuàng)造的財富遠遠超過其微小的資金投入。即使是在今天的金錢度量社會，評價也應(yīng)該是肯定的。那么，為什么國外發(fā)達國家重大發(fā)明機構(gòu)，包括貝爾實驗室，在金錢觀的統(tǒng)治下相繼衰落？這里的主要原因至少有以下幾點：藝術(shù)價值認可的時間滯后性；重大發(fā)明的價值與投資者回報的弱關(guān)聯(lián)性；發(fā)明機構(gòu)載體的壟斷企業(yè)的衰退而引發(fā)的經(jīng)濟資源的不穩(wěn)定性；華爾街金錢觀的短視性。
發(fā)明不僅是藝術(shù)，而且是高尚的藝術(shù)。雖然有些發(fā)明能立即產(chǎn)生經(jīng)濟效益，但屬罕見。更多的發(fā)明和藝術(shù)的價值往往在產(chǎn)生的初期不被重視，需要在長時間后才能被認可并體現(xiàn)其真正的超凡價值。歷史上許多頂級藝術(shù)家和發(fā)明家的窮困潦倒就是歷史的見證。鑒于對發(fā)明價值認可滯后的特點，許多發(fā)明的受益者不是發(fā)明人，也不是發(fā)明投資人。這就使得用金錢和利潤為目標(biāo)的企業(yè)和個人對發(fā)明的支持產(chǎn)生極大的障礙。這一點，從貝爾實驗室的載體美國AT&T的歷史，已經(jīng)得到驗證。盡管貝爾實驗室為美國甚至為世界創(chuàng)造了極高的財富，但AT&T本身未能成為發(fā)明的獲利者。
華爾街的金錢衡量標(biāo)準(zhǔn)既有空間概念又有時間概念。將來的金錢可以折合成現(xiàn)在的金錢。中長期科研的不確定性被界定為風(fēng)險，需要加以規(guī)避。為了減少風(fēng)險，華爾街
更注重短期的效益，以及回報與投資者的關(guān)系。長期的藝術(shù)價值，特別是與投資者脫鉤的成果，很難得到華爾街的認可。最后，目前許多政府包括美國政府都認為競爭是發(fā)展的基礎(chǔ)。制定的政策導(dǎo)致許多壟斷企業(yè)的消失。其副作用就是發(fā)明性大型研究院，包括貝爾實驗室，在其載體不再是壟斷企業(yè)后相繼倒閉或衰落。
然而，發(fā)明是創(chuàng)新的核心和靈魂。沒有發(fā)明，圍繞發(fā)明產(chǎn)生的創(chuàng)新終將枯竭�？梢栽囅耄绻麤]有蒸汽機、發(fā)動機、三極管、計算機、激光的發(fā)明，又怎么會有近代的工業(yè)革命？又怎么會有包括能源、信息領(lǐng)域的巨頭企業(yè)以及相應(yīng)的創(chuàng)新成果？發(fā)明對整個社會釋放新的生產(chǎn)力的作用，以及對人們的生活改善和社會體制的穩(wěn)定發(fā)展而產(chǎn)生的重大作用，是十分明顯的。
科研機構(gòu)的性質(zhì)對管理體制的要求
從以上分析，可以看出，對不同創(chuàng)新機構(gòu)的管理，很大程度取決于機構(gòu)的性質(zhì)、水平和目標(biāo)，其方法有著天壤之別，甚至是完全相反的，進一步總結(jié)如下。
以不同水平為目標(biāo)的機構(gòu)管理方法大相徑庭，甚至南轅北轍，不能一刀切。對大多數(shù)創(chuàng)新機構(gòu)，經(jīng)濟效益應(yīng)該是目標(biāo)，機構(gòu)的性質(zhì)可由營利機構(gòu)或利潤中心來描述。管理體制遵循市場規(guī)律和經(jīng)濟效益。對于有一定積累和水平的科研單位，科研高度才是真正的目標(biāo)，管理的視野需要長遠。由于水平的提高，管理難度加大，需要內(nèi)行管理。對于瞄準(zhǔn)高水平，成果需經(jīng)得起歷史檢驗的一流科研院校來說，不缺錢是起碼的基點。經(jīng)濟效益不再是目標(biāo)，追求由興趣和理想驅(qū)動，性質(zhì)應(yīng)該為非營利機構(gòu)。
與目前國內(nèi)的情況對照就不難發(fā)現(xiàn)，我們的高校和科研體制過于強調(diào)經(jīng)濟效益，主要由物質(zhì)刺激驅(qū)動。這對我國科技從初級到中級的迅速發(fā)展，有顯著和正面的效果。然而，由于沒利用精神驅(qū)動力的潛力，使得急功近利的現(xiàn)象，即使在我國一流的高校和科學(xué)院，也十分普遍。細細分析，急功是表象，而近利是急功的主因。在效率的驅(qū)動下，資金和成果，都希望在最短的時間獲得。因此，在“近利”的管理和體制下，“急功”正是管理體制的目標(biāo)之一。由此就不難理解，國內(nèi)急功近利普遍存在的原因了。
筆者訪問了不少國內(nèi)一流高校和科學(xué)院，大家對急功近利的利弊，有一定了解。也不斷嘗試了一些措施。但由于國內(nèi)目前一面倒的經(jīng)濟效益考核體制，與體制的力量相比，這些措施似乎都是杯水車薪，無力回天。需要政府頂層設(shè)計，從考核體制著手來解決問題。
有一種說法，“科研是將金錢轉(zhuǎn)換為知識的過程”，而“創(chuàng)業(yè)則是將知識轉(zhuǎn)換為金錢的過程”，這兩個過程能否合為一體呢？既然創(chuàng)業(yè)能將知識轉(zhuǎn)換為金錢，那么為什么還要將金錢轉(zhuǎn)換為知識呢。細細究來，這種轉(zhuǎn)換的目的是為了讓更多的人能學(xué)到，并在更大范圍內(nèi)運用這種知識來產(chǎn)生效益。而且，這兩個過程相互矛盾，不能合為一體。如果要求我們一流高校和科學(xué)院自己將知識直接轉(zhuǎn)換成金錢，那么，除了上述的管理方法矛盾，我們一流高校和科學(xué)院就根本沒有任何動力將自己的知識傳播給更多的競爭對手。由于保密和經(jīng)濟結(jié)算的需要，他們的知識就不可能在更大的范圍得到更好的經(jīng)濟效益。
總之，對科研機構(gòu)產(chǎn)生的意義不大、不值得廣為傳播的成果，由科研機構(gòu)本身來作金錢的轉(zhuǎn)換，能節(jié)約時間，提高轉(zhuǎn)換效率。對有傳播價值，特別是有突破性意義的成果，如果鼓勵讓科研工作者直接將成果轉(zhuǎn)換成金錢，將極大地影響其成果在大范圍的推廣和應(yīng)用，對推動其價值的實現(xiàn)和經(jīng)濟效益的提升，有著相反的作用。
對中國高等教育和科技體制的建議
以金錢為統(tǒng)一的度量和按經(jīng)濟規(guī)律辦事是近代企業(yè)和社會發(fā)展的重要里程碑，順應(yīng)這個歷史潮流，是各國經(jīng)濟發(fā)展的重要基石，也是我國改革開放取得豐碩成果的重要手段。在發(fā)達國家，盡管一些著名研究院由于支撐其生存的壟斷企業(yè)的變化而衰退，許多一流的高校和國家研究院仍憑著其雄厚的資金，通過精神的激勵和對理念的追求來管理和保持其在科學(xué)巔峰的地位。并將其重大發(fā)明和科研成果，最大可能地傳播和應(yīng)用到各個地方去。然而，對于完成初中級水平發(fā)展，成為世界第二大經(jīng)濟實體的一流高校和我們的科學(xué)院來說，在完善其管理體制方面，以及其在科研的定位方面，面臨抉擇。是接受華爾街只有金錢才能主宰一切的觀點，還是承認對于高端的科研，興趣和理想也能成為推動其發(fā)展的動力之一，是擺在我們面前的一個急需解決的問題。為此，提出如下建議。
績效改革。重新相信精神的力量，有效地利用“精神”與“物質(zhì)”雙引擎來設(shè)計績效方法。對于高等院校和科研院所，應(yīng)該根據(jù)其層次采取不同的績效方法。對于一流的高校，強烈建議應(yīng)該明確限制其將知識直接產(chǎn)業(yè)化的急功近利的做法。建議國家明確一流高校的非營利性質(zhì)，明確其職責(zé)是深入進行科研，并將其科研知識最大程度地傳播到社會上去。讓整個社會將其知識產(chǎn)生最大的經(jīng)濟效益。
頂層設(shè)計。完善管理模式，是一流院校和機構(gòu)體制改革的核心難點。主要擔(dān)心是南郭和忽悠的橫行。綜觀貝爾實驗室的管理經(jīng)驗，之所以能夠安心于無為而治，其核心就是通過成果的公開和時間的檢驗這兩把利劍。南郭無法在光天化日下生存，忽悠經(jīng)不起歷史的檢驗。許多國內(nèi)目前存在的科研管理問題，包括國家級的重大項目的效果欠佳，都與成果以種種理由不公開、鑒定由領(lǐng)導(dǎo)或少數(shù)專家在短時決定有關(guān)。建議政府主管部門成立一個高端院校和科研機構(gòu)體制改革調(diào)研小組，在了解國際成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出一套適合于我國國情、可操作的體制改革頂層設(shè)計方案。
資金保障。國家目前有一批壟斷企業(yè)。由于戰(zhàn)略安全的考慮，這些企業(yè)在一段時間內(nèi)將繼續(xù)其壟斷。這些壟斷企業(yè)穩(wěn)定的資金，有可能成為中國發(fā)明創(chuàng)造的載體。通過國資委適當(dāng)?shù)亩愂蘸涂冃д�，發(fā)明創(chuàng)造的遠期效益，可以通過政策轉(zhuǎn)換成該企業(yè)短期的經(jīng)濟效益，解決重大發(fā)明經(jīng)濟利益滯后和發(fā)明的利益與企業(yè)利益不掛鉤的難題。對于高校，政府必須看到知識對社會發(fā)展的重要性，在國家層面統(tǒng)籌解決。
◆資 料
美國科技發(fā)展的三駕馬車
硅谷、DARPA和貝爾實驗室模式，是推動美國近代科技崛起和成功的三駕馬車。
從上世紀八十年代開始，用金錢來度量一切的觀念逐漸被絕大多數(shù)科技企業(yè)接受。有了統(tǒng)一的計量方法，風(fēng)險投資商和企業(yè)可以對科技創(chuàng)新的價值進行衡量和排序。通過對不同創(chuàng)新價值的資源合理分配和投資，以谷歌、蘋果、微軟、英特爾等巨頭為代表的硅谷模式，通過金錢的杠桿，為推進美國科技的研發(fā)及應(yīng)用的迅猛發(fā)展，創(chuàng)造了奇跡。
與此同時，對于中長期科技的研究，以美國國防部高科技司（DARPA）為代表的國家機構(gòu)通過項目制的專業(yè)管理和投入，長期扶植短期無法產(chǎn)生經(jīng)濟效益的、企業(yè)無法承受的中長期項目，創(chuàng)造了以互聯(lián)網(wǎng)為代表作的近代輝煌。
對于貝爾實驗室模式，許多人對其成功的認可是基于其獲得的7項諾貝爾獎和眾多的劃時代的發(fā)明�？v觀貝爾實驗室的燦爛歷史，除了具有科技高度但不被大家所熟悉的創(chuàng)造，還有著許多耳熟能詳、具有巨大經(jīng)濟效益的發(fā)明，如三極管、激光、Unix計算機操作系統(tǒng)、C計算機語言及移動通信技術(shù)。從這些發(fā)明產(chǎn)生的經(jīng)濟效益來看，每一項發(fā)明，都是其經(jīng)濟投入的許多倍。貝爾實驗室型的研究院模式，是值得我們借鑒的經(jīng)驗之一。
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